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雪榕生物:安信证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票前已发行股份解除限售上市流通的核查意见

时间:2018-01-04 04:36来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
安信证券股份有限公司关于上海雪榕生物科技股份有限公司首次公开发行股票前已发行股份解除限售上市流通的核查

  安信证券股份有限公司

  关于上海雪榕生物科技股份有限公司

  首次公开发行股票前已发行股份解除限售上市流通的核查意见

  安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”、“本保荐机构”)作为上海雪榕生物科技股份有限公司(以下简称“雪榕生物”、“公司”)首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件,本保荐机构对公司首次公开发行股票前已发行股份解除限售上市流通情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下:

  一、首次公开发行股票及上市后股本变动情况经中国证券监督管理委员会《关于核准上海雪榕生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2016]539 号)核准,并经深圳证券交易所同意,雪榕生物向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票 3750 万股,发行价格为 16.82元/股,公司股票自 2016 年 5 月 4 日起在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票前公司总股本为 112500000 股,首次公开发行股票后公司总股本

  为 150000000 股。

  2017 年 3 月 10 日公司第二届董事会第二十三次会议、2017 年 4 月 7 日公司2016 年年度股东大会审议通过《关于公司 2016 年度利润分配及公积金转增股本预案的议案》,以公司已发行股份 150000000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.50 元(含税),同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 5股。本次权益分派股权登记日为:2017 年 5 月 22 日,除权除息日为:2017 年 5

  月 23 日。转增前公司总股本为 150000000 股,转增后公司总股本增加至

  225000000 股。

  2017 年 7 月 12 日公司第二届董事会第二十七次会议、2017 年 7 月 28 日公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《上海雪榕生物科技股份有限公司

  2017 年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》等与公司 2017 年限制性

  股票激励计划相关的议案;2017 年 8 月 14 日,公司第二届董事会第三十一次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》;2017 年 8 月 23 日,公司披露《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》,授予限制性股票数量为 355 万股,激励对象经公司董事会薪酬与考核委员会考核并经公司监事会审核共计 105 人。登记完成前公司总股本为 225000000 股,登记完成后公司总股本为 228550000 股。

  截至本核查意见出具日,公司总股本为 228550000 股,其中,有限售条件股份为 140199258 股(含首发前限售、高管锁定股、股权激励限售股),占公司总股本的 61.34%。

  二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

  本次申请解除股份限售的股东为王向东、吴榕、德州均益投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“均益投资”)3 名股东,其中包括自然人股东 2 名,有限合伙企业股东 1 名。

  (一)上述股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和

  《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中,所做的承诺及其履行情况如下:

  1、股份自愿锁定的承诺

  (1)公司股东王向东、均益投资承诺:自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其在雪榕生物本次公开发行股票前已直接或间接持有

  的雪榕生物的股份,也不由雪榕生物回购该部分股份。

  (2)担任公司董事、高级管理人员的股东王向东承诺:在其任职期间每年

  转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的 25%;在首次公开发行股

  票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月

  之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持有的公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第十二个月后申报离职的,自申报离职之

  日起六个月内不转让其直接或间接持有的公司股份。其所持雪榕生物股票在锁定

  期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;雪榕生物上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,其持有雪榕生物股票的锁定期限自动延长六个月。若雪榕生物股票在此期间发生除权、除息的,发行价格将作相应调整;其所持的雪榕生物股票在锁定期满后实施减持时,提前五个交易日通知雪榕生物,雪榕生物应提前三个交易日进行公告,未履行公告程序前不得减持。

  (3)公司股东吴榕承诺:其因财产分割取得的雪榕生物股份的锁定期及限

  售安排与公司股东、董事王向东一致。

  2、均益投资关于持股意向及减持意向的承诺

  (1)锁定期满后两年内,每年减持的股份不超过承诺人上市之日持有的雪榕生物股份总额的 25%(若上述期间雪榕生物发生资本公积转增股本、派送股票红利、派息、股票拆细、配股、缩股等事项,则上述价格将进行相应调整);

  (2)本承诺人所持的雪榕生物股票在锁定期满后实施减持时,提前五个交

  易日通知雪榕生物,雪榕生物应提前三个交易日进行公告,未履行公告程序前不得减持。

  (二)本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告

  书中做出的承诺一致,均严格履行了上述各项承诺。

  (三)本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市资金的情形,上市公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

  1、本次解除限售股份的上市流通日期:2018 年 1 月 2 日(星期二)。

  2、本次解除限售的股份数量为 5851131 股,占公司总股本的 2.56%;实际

  可上市流通数量为 3861131 股,占公司总股本的 1.69%。

  3、本次申请解除股份限售的股东人数为 3 名,包括自然人股东 2 名,有限

  合伙企业股东 1 名。

  4、股份解除限售及上市流通具体情况:

  单位:股序号股东姓名所持限售股份总数本次解除限售数量本次实际可上市流通数量本次实际可减持数量备注

  1 王向东 1993124 1993124 3124 3124 注 1

  2 吴榕 1500000 1500000 1500000 1500000

  3 均益投资 2358007 2358007 2358007 505126 注 2

  合计 5851131 5851131 3861131 2008250

  注 1:王向东先生持有的公司股份 1993124 股,其中 1990000 股处于质押和冻结状态,此部分股票解除质押后即可上市流通。曾任董事、副总经理兼董事会秘书王向东先生在第二届董事会任期届满前离职,根据有关规定,其直接持有的公司股份在第二届董事会届满后 6个月内(2017 年 8 月 26 日—2018 年 2 月 25 日),减持数量不得超过其直接持有本公司股份

  的 25%。

  注 2:股东均益投资持有公司股份数量 7254486 股,占公司股本总额的 3.17%其中限

  售股份为 2358007 股,公司曾任董事、副总经理兼董事会秘书王向东先生、财务总监况清源先生于上市之日起六个月内申报离职,申报离职具体时间分别为 2016 年 6 月 30 日、2016

  年 10 月 28 日,根据其承诺,自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公司股份;监事高君辉先生于上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职,申报离职具体时

  间 2016 年 11 月 15 日,根据其承诺,自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持

  有的公司股份,上述三人通过均益投资间接持有雪榕生物股份合计 2358007 股。本次解除限售的股份共计 2358007 股,本次实际可上市流通股份数量为 2358007 股。均益投资承诺锁定期满后两年内,每年减持的股份不超过承诺人上市之日持有的雪榕生物股份总额的

  25%;公司曾任财务总监况清源先生通过均益投资间接持有雪榕生物股份 337503 股,其于

  上市之日起六个月内申报离职,根据其承诺,自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接持有的公司股份,故其间接持有的股份解除限售后暂不能减持。故本次实际可减持数量

  为(2358007-337503)*25%股,即 505126 股。

  四、保荐机构核查意见经核查,本保荐机构认为:雪榕生物本次解除股份限售的股东已严格履行了首次公开发行股票并在创业板上市时作出的相关承诺;雪榕生物本次申请解除限

  售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求;雪榕生物与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意本次限售股份上市流通。

  (本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于上海雪榕生物科技股份有限公司首次公开发行股票前已发行股份解除限售上市流通的核查意见》之签章页)

  保荐代表人:

  邬海波 聂晓春安信证券股份有限公司

  2017 年 12 月 27 日
责任编辑:cnfol001

(责任编辑:admin)
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